国有企业合规风险管控现状及改进策略探讨

一，当前国有企业合规风险管控存在的问题

(一)国有企业缺乏完善的合规风险管控体系

随着中国“一带一路”倡议的推进，国有企业不仅需要在国内增强竞争优势，还需要与国外同行展开激烈竞争。因此，加强国有企业内部审计监督控制，增强企业内部规避法律风险的意识尤为重要。然而，目前国有企业合规风险内控体系还不够完善，传统管理理念在企业管理中已经根深蒂固，导致国有企业存在岗位职责不清、员工综合能力不高、风险防范意识不强等一系列问题。

(二)国有企业对合规风控部门的职责缺乏清晰的认识。

目前，大多数国有企业管理者对合规风险管控缺乏了解和认知，严重制约了企业内部合规风险管控。一方面，企业内部制定的与合规风险管控相关的机制和措施过于正式，无法贯穿内部管理的全过程。另一方面，在企业内部的合规风险管控过程中，各部门之间的配合程度不高。

(三)国企不清楚合规风控员工的岗位任职能力。

近年来，虽然国有企业在不断更新资源和设施，扩大合规风险管控人员规模，但合规风险管控人员的能力和素质参差不齐，责任推诿现象时有发生，严重影响了内部员工队伍建设。此外，在对合规风险管控人员能力的评价过程中，评价标准不够严谨，无法判断员工是否具备相应的能力。

(四)国有企业缺乏相对完善的评价体系和问责机制。

在国有企业中，相关管理者对合规风险管控未能给予足够的重视，在评价体系的建立上往往存在敷衍行为，使得合规风险管控的评价不公平、不透明。即使有些企业有比较科学的评价方法，但在实际操作过程中，企业部门众多，分工不够明确，容易造成部门之间相互推诿责任的情况，导致企业相关责任机制的约束力大打折扣，企业各部门的职责不一，导致企业的问责机制难以纠正员工的错误行为。

二、国有企业合规风险管控的改进策略

现阶段，我国国有企业法律合规管理存在诸多隐患。这些潜在的问题一旦暴露出来，将会严重影响企业的发展。基于这种情况，我国必须对国有企业进行全面改革，不断引导企业实现生产经营管理的依法合规，通过全过程的战略变革加快企业高质量发展的进程，为整体市场发展提供动力。具体工作可以从以下六个方面进行。

(一)科学建立国有企业合规风险管理机制

我国根据国务院国资委的相关政策，结合国有企业的实际情况和未来发展目标，颁布了系统的法律法规，对企业财务相关活动、经营管理的审计监督内容进行了具体的细分。同时，还应优化国有企业内部管理流程，建立健全合规风险防范体系，建立岗位责任制，明确岗位和部门的责任，以建立科学合理的国有企业合规风险管理机制。

(二)增强合规风险控制部门设置的合理性

国有企业应根据企业现行组织形式和相关法律法规，科学合理地建立合规风险控制部门，为员工履行相应职能提供有力保障。同时，国有企业要扩大管理人员的职责范围，增加合规风险管控的内容，全面提升员工的合规风险管控意识。此外，国有企业应调整相关部门，充分了解和深入挖掘生产经营管理过程中潜在的各种合规风险，与风控部门沟通，共同制定相应对策，确保合规风控部门严格按照规章制度开展工作。

(3)完善合规风险管控人员资格认证制度。

国有企业有丰富的途径培养合规风险管控人才。一方面，可以综合分析整合企业内部和社会公众的资源，通过不断加强人力和财力支持，加大对员工合规风险管理的培训。另一方面，可以建立和完善相关的人才培养机制，持续为企业提供人才。此外，各国有企业要充分发挥业内专家的作用，打造合规风险管理人员的资格认证体系，整合合规风险管理的理论知识、实践能力和从业经验，对符合上述要求的人员颁发资格证书，再进行资格筛选，选拔各方面的优秀人员，将其打造成为一支高素质的专业合规风险管理团队。此外，我国政府有关部门应全面改进和完善国有企业法律顾问制度，多渠道引进法律顾问，加强对国有企业合规风险的识别和控制，推动国有企业员工合规风险认证工作的开展。

(四)提高合规风险管理和评估的有效性，建立监督机制。

(5)定期开展合规风险教育，明确合规风险控制职责。

国企更应该重视员工的合规教育。无论是企业领导还是基层员工，都必须全面掌握合规风险管控的基础知识。国有企业应当在日常工作中开展定期培训，不断完善相关管理制度，确保合规风险教育的落实。对于关键职能部门和专业人员，要增强“以制度管人，以标准办事”的意识，进而大幅提升国企合规风险管控水平。

从企业内部管理流程来看，国有企业要结合合规风险控制的新内容和企业发展的新目标，不断优化合规风险防控体系，打造有针对性、有特色的组织架构和业务流程，全面实施风险控制的全过程，包括事前预防、事中控制和事后处理。就合规风险管控的责任内容而言，国企可以完善内部管理内容，增加经办方的责任管理措施和定期维护，将合规风险管控的责任细分到部门、岗位和员工，最终达到提高员工责任感的目的。

(六)加强合规管理法律建设。

近年来，我国有关部门不断加强对国有企业合规管理的监管。随着知识产权政策和反商业贿赂政策的出台，我国国有企业合规管理改革不断深化，合规风险门槛得到严格控制，各大企业商业运作得到规范，大大减少了企业违规行为的发生。同时，加强合规经营法律建设，为一些经营不善的企业提供一些法律支持，改善我国商业市场环境，促进社会基于法律法规的长远发展，营造诚实守信的社会氛围，同时向社会传递企业的契约精神和遵守秩序的法律，提高社会市场的商业道德水平。

第三，结论

就国有企业管理而言，法律合规管理在其中发挥着重要作用，其重要性不言而喻。既能使企业最大限度地规避风险，解决发展过程中的各种突发问题，又能起到促进企业发展的作用，不断满足企业经营管理的需要。同时，在我国现阶段一些企业的管理中，依法合规管理的意识已经成为企业文化的一个元素，体现了依法合规管理的必要性和先进程度，是企业发展管理的必然要求，指引着我国国有企业的发展方向，对企业的顶层设计和战略发展具有长远影响，能够全面提升企业在经济发展过程中的管理质量和效率。基于这种管理模式，国有企业可以在发展过程中快速稳步前进，在市场竞争中取得有利地位，不仅可以加快企业改革的进程，还可以为企业发展提供坚实的基础。

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