证券从业人员资格考试
二、考试报名条件(含海外人员)
(一)报名截止时间18周岁；
(二)具有国家承认的相当于高中以上学历的毕业证书；
(三)具有完全民事行为能力。
对职业高中、大专、中专的学生，不分专业、年级，对社会上符合上述条件的人，都是一个公开、公平、公正的个人职业发展机会。不需要单位代登记。)
第三，就业方向和考试价值。
证券从业资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行和非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体和政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的反映，是个人投资获利的知识工具。
证券行业是国内外“金领”的职业追求。
世界证券投资大师沃伦·巴菲特，个人财富堪比比尔·盖茨，唯一的一笔证券投资就跻身世界富豪之列，他曾说“如果一个即将毕业的MBA问我，怎样才能快速致富？“我会用一只手捂着鼻子，用一个手指指着华尔街。”
中国的“华尔街”对每一个有志向的人开放！
证券行业是离金钱和财富最直接的行业，知识和能力是踏入这个行业，成就人生的基础。
四、考试科目及科目选择
考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券基础知识，专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
基础科目为必修科目，专业科目可以选修。
选题:喜欢，擅长，就业机会高，未来发展空间大。
通过基础科目和任意专业科目考试的，取得证券从业资格，可依据《证券从业人员资格管理办法》和《证券从业人员资格管理实施细则(试行)》向中国证券业协会申请从业资格。
基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试合格或持有两门(含两门)以上资格证书者，可获得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试或者已经持有四门资格证书的，可以取得二级专业水平认证证书。
选题:喜欢，擅长，就业机会高，未来发展空间大。
尽量多报，甚至一次全报。通过多个专业，可以获得更高的专业水平认证。
五、检验结果的有效性
通过考试的，将获得合格证书，考试成绩长期有效。
6.报考的科目越多越好。
1，多科及格是学生全面系统的优秀知识和能力的体现。
2.各科知识相互关联，学习可以融会贯通，提高整体学习效率和质量。
3.考2003年的:如果按照标准化试题，各科考试相对容易，通过率高。考试第一次公开，社会上很多人都不知道，竞争压力小。越早获得各科资格，资历越长，越有价值。以后我会更快的取得执业资格。
4、担任证券公司部门领导职务以上的人员必须取得二级以上任职资格。
5.尽量多报，甚至一次全报。通过多个专业，可以获得更高的专业水平认证。
七、证券业收入
参考金融证券行业收入水平。
八、参加2003年考试的独特好处
标准化试题简单易学，通过率高。考试第一次公开，社会上很多人都不知道，竞争压力小。资格越早，资历越长，越有价值。可以更快更早的拿到资格。
9.证券从业资格与会计从业资格证书的比较
会计从业资格和证券从业资格具有重要的意义和价值。
会计从业资格不是进入证券行业的必要条件，而是进入证券行业的必要条件。
会计公司最好的业务是证券和上市公司相关的。上市公司的审计业务必须由具有证券资格的会计师事务所承担。没有资格的人不能从事这项业务。
会计从业资格的就业导向仅限于财务会计部门。证券从业资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行和非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体和政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的反映，是个人投资获利的知识工具。
会计从业资格具有技术工具价值，证券从业资格具有战略价值。
会计从业资格持有者多，竞争和就业压力大。证券从业资格持有者少，“民以稀为贵”。
会计从业资格考试很早就向社会开放，考试难度越来越大。证券从业资格第一次放开，考试相对轻松。
会计从业资格考试知识和证券从业资格考试知识可以互补，考试时间不冲突。转贴:265考试网-证券站
十、理工科学生和人民证券从业资格。
向社会开放证券从业资格考试，是理工科学生进入金融证券行业和上市公司的公平机会。
证券从业资格课程有很多数量经济的知识，理工科学生在学习和考试方面有优势。
很多基金经理和投资经理都有优秀的数学知识基础。
法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员，理工科背景的人更有优势。
金融证券行业、上市公司、大型企业集团中有一大批优秀的高级职员和管理人员，他们都是理工科背景。
Xi。考试难度
标准化、客观化、规范化的试题。
(多项选择题、多项选择题、是非题)
及格线:近两年60分。
参加这个辅导班，学习教材和机械出版社的《2003年证券从业资格考试辅导系列》，基本上
为了通过所有的考试。
和其他考试不冲突，是互补的。准备证券从业资格考试花费的时间和精力更少。
十二。问题类型分析
作为一种标准化、规范化、专业化的考试方式，最好的题型是选择题、选择题和判断题。这些问题的答案都是标准化的，并且是唯一的，方便用电脑统一阅卷。阅卷高效准确，考试的公平公正得到充分保障。
2006 54 38+0 2002年证券从业资格考试全部采用单项选择题、多项选择题和判断题。遵循60道选择题、70道单项选择题、70道判断题的结构，每道题的分值为0.5分。
这些问题对学生的学习和考试提出了独特的要求。这些题，题量大，单题分值小。掌握了这些题型的特点，在学习和考试中就要根据这些题型采取有效的对策，才能在学习和考试中取得良好的效果。
在学习的过程中，学生要高度重视任何有可能在这些问题上出题的内容。
因为题量大，每次考试的知识覆盖面都很广，很难说什么重要什么不重要。可以说所有的知识点都是重点。所以要求学生全面系统的学习。
采取猜题、押题等投机取巧的方式，只能适得其反。
由于考试题型多，时间紧，要求学生对知识要点非常熟悉。学生必须在36秒内回答一个问题，并且不允许学生在考试中花费太多时间来仔细推敲、思考和计算每个问题。只要学生充分掌握各科知识，就能快速反应。
20.现行的证券从业人员资格管理基本制度是怎样的？
2002年2月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系。规定从2003年2月起，在境内机构从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上，取得执业证书，并交给中国证券业协会(以下简称协会)。为落实《办法》的相关规定，经中国证监会批准，协会于2003年6月发布了《证券从业人员资格管理实施细则(试行)》，决定自2003年7月1日起实施证券从业人员资格管理。《办法》和《细则》构成了目前我国证券从业人员资格管理的基本制度。
二十一、如何取得资格？
通过协会组织的基础科目和专业科目资格考试者，取得资格。中国证监会另有规定的人员，应当按照中国证监会的有关规定取得任职资格。
自2003年起，证券从业人员资格考试向社会公开。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度，具有完全民事行为能力的，均可报名参加资格审查。
协会建立从业人员资格考试数据库，并通过其互联网站公布获得资格的从业人员。
二十二、我国证券从业人员资格管理的背景
对证券从业人员实行资格管理是国际惯例。65438-0995年，国务院证券委员会发布《证券从业人员资格管理暂行规定》，我国开始实施证券从业人员资格管理制度。根据这一规定，我国于1999年首次举行证券从业人员资格考试，至今已举行五次。30余万人参加考试，78228人取得各类资格，其中49693人取得一类资格，19632人取得二类资格，8835人取得三类四类资格。按职业资格类别统计，证券经纪人资格67907人，证券代理人资格26033人，证券投资顾问资格1，9106人，证券投资基金资格441人。目前，绝大多数从业人员已经取得从业资格，证券从业人员资格管理的理念得到了行业内外的广泛认可。中国证监会在总结近年来证券从业人员资格管理实践的基础上，合并了涉及证券从业人员资格的相关规定，于2002年2月颁布了《证券从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)，将各类证券从业人员纳入统一的资格管理体系，委托中证协在中国证监会的指导和监督下承担证券从业人员资格管理职责。转贴:/-证券站
新的证券从业人员资格管理制度有什么特点？
与原规定相比，新的证券从业人员资格管理制度有以下特点: (一)明确规定在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及中国证监会认可的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员，必须在取得职业资格的基础上取得执业证书；(二)简化职业资格分类和获取条件。通过协会组织的基础科目和专业科目资格考试者，取得资格。中国证监会另有规定的人员，应当按照中国证监会的有关规定取得职业资格；(3)证券从业人员资格考试对社会公众和外国人开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度，具有完全民事行为能力的海内外人士，均可报名参加证券从业人员资格考试。资格考试有一个基础科目和几个专业科目，报考人员可以自行选择专业科目的类别；(四)对取得职业资格的人员进行职业水平认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试，取得二级专业水平认证证书；(五)结合执业证书管理工作，建立从业人员诚信记录和评价制度；(六)中国证券业协会根据中国证监会的授权，行使取得证券业从业资格和管理执业证书的职责。
二十四、历年考试情况
1999年全国首次举办证券投资咨询从业资格考试。当年报名人数达到9100人，实际参加考试人数8800人，及格分数72分，通过率44%。
第二次全国证券从业资格考试于2000年4月29日至30日举行。考试科目为证券基础知识、证券发行与承销、证券交易和证券投资分析。题目类型包括选择题、多项选择题、是非题、填空题、简答题和计算题。当年报名人数为91126。证券基础知识合格分67分，通过率60%。证券发行与承销合格分67分，通过率70%。证券交易及格分数67分，通过率67%。证券投资分析合格分数线为70分，通过率为40%。
从2001的考试来看，考试采用标准化客观题，题型分为单项选择题、多项选择题、是非题三类。每科总题量为200题，其中单项选择题70题，多项选择题60题，判断题70题。每科总分100，每题0.5。考试时间150分钟。考试中的所有科目都以标准化答题卡的形式回答，用2B铅笔填。合格分数线60分。当年报名人数超过10万。
2002年的全国证券从业资格考试和2001的考试差不多。2002年9月和2月12分别进行了两次资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考试题量为200题，考试题型仍为选择题、选择题和判断题。报名参加考试仅限于证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行资金托管部门和基金销售机构的工作人员，以及中国证监会认可的其他机构与证券业务相关的工作人员。
26.哪些人需要考取执业证书？
证券机构从事证券业务的专业人员应当在取得资格的基础上向协会申请执业证书。具体包括在证券公司从事自营、经纪、承销、投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；在基金管理公司、基金托管机构从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监督、审计等工作的专业人员，包括相关业务部门的经理；在基金销售机构从事基金宣传、销售推广和咨询的专业人员，包括相关业务部门的经理；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券信用评价机构中从事证券信用评价业务的专业人员及其管理人员，以及中国证监会规定的其他人员，应当取得执业证书。
27.执业证书是否分类？
执业证书不分类。但根据报考条件的不同，目前有三类实践岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务和证券信用评估业务。一般证券业务涵盖范围较广，是指除证券投资咨询业务、证券信用评估业务以外的其他证券业务。
二十八、可以同时报考两个以上的专业岗位吗？
你不能。只能根据公司的工作安排，申请一个实习岗位。具体来说，证券公司中可以从事证券投资咨询业务的人员，可以报考一般证券业务岗位或者证券投资咨询业务岗位；其他证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的人员只能报考一般证券业务岗位；证券投资咨询机构人员只能报考证券投资咨询岗位；证券信用评级机构人员只能报考证券信用评级业务岗位。
29.申请从事一般证券业务需要具备哪些条件？
申请从事一般证券业务，应当具备下列条件:
(一)已经取得证券从业资格；
(二)受聘于证券公司、基金管理公司、基金托管机构或者基金销售机构；
(三)具有完全民事行为能力；
(四)最近三年未受过刑事处罚；
(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入人员，或者禁入期届满；
(6)品行端正，具有良好的职业道德；
(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请证券投资咨询业务需要什么条件？
申请从事证券投资咨询业务，应当具备下列条件:
(一)已经取得证券从业资格；
(二)受聘于能够从事证券投资咨询业务的证券投资咨询机构或者证券公司；
(三)具有中国国籍；
(四)具有完全民事行为能力；
(五)具有大学本科以上学历；
(六)从事证券业务两年以上。
(七)未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入人员，或者已过禁入期；
(八)品行端正，正直诚实，具有良好的职业道德；
(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券从业人员资格申请程序
一、申请材料的提交
申请资格，应当向中国证监会提供下列申请材料:
1.中国证监会统一印制的申请表；
2.身份证；
3.学历证书；
4.指定培训机构出具的资格考试成绩单和毕业证书；
5.单位或户口所在地街道办事处以上政府机构出具的过往行为说明；
6.中国证监会要求的其他材料。
各证券中介机构负责统一提交本机构申请人的申请材料，未在证券机构工作的申请材料可由指定培训机构统一转发。
二。资格考试和资格证书类别
证监会收到完整的申请材料后，对申请人的材料进行审核，对符合要求的颁发资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况，将资格证书分为以下几类:
1.证券代理发行资格；
2.证券经纪资格；
3.投资顾问资格；
4.证券中介机构计算机管理资格；
5.中国证监会认为必要的其他类别。
证券中介机构的副总经理应当取得中国证监会规定的至少两种资格证书；证券经营机构中证券营业部的正副经理应当取得中国证监会资格证书类别中与其专业相应的资格证书；
证券经营机构下属证券营业部的正副经理应当取得证券经纪资格证书；
在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员应当取得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员，证券经营机构、证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员，证券投资咨询机构中各业务部门的主任、副经理，应当取得投资咨询资格证书；证券结算登记机构内各营业部的正副经理应当取得证券经纪、投资顾问、证券中介计算机管理三种证书中的一种；
各类证券中介机构的计算机管理人员应当取得证券中介机构计算机管理资格证书。
中国证监会对取得资格证书的人员进行注册，并向社会公告。
有关更多信息，请参考/
2008年考试时间
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第一次65438+10月19，20日北京，上海，深圳，广州。
第二次是3月下旬在北京、上海、深圳、广州。
第三个6月，14，15，北京，上海，深圳，广州。
第四次7月下旬在北京、上海、深圳、广州。
第五次9月下旬在北京、上海、深圳、广州。
第六届10 6月18、19北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、
哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南
郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、
贵阳、昆明、Xi安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐和大连
青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州和泉州
第七名165438+北京上海深圳广州10月下旬。
第八名65438+2月13、14北京、上海、深圳、广州
2008年下半年，全国统考只有一次5438+10月，其他都取消了。