案件防控的三项措施
法律依据:中国银监会办公厅2014关于银行案件防控工作的意见。1.完善体制机制，增强案防实效。1.明确责任分工，落实案防责任。各银行业金融机构要切实履行案防主体责任，明确案防牵头部门职责，明确案防牵头部门与业务、风控、内审等部门的案防责任边界，确保各部门及下属机构权责明确、责任落实。(二)完善制度，提高制度执行力。各银行业金融机构应建立系统管理体系，根据业务发展需要、风险特征和监管政策变化，评估、修订和更新内部系统，确保系统覆盖所有业务领域和管理环节。严格执行各项制度，开展制度执行的监督检查，提高内部控制的有效性。(三)组织案件风险排查，开展专项治理。各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以信贷、票据、跨行业合作、从业人员异常行为为重点的案件风险排查，落实排查责任，对排查发现的重点风险和突出问题进行专项治理。银行业金融机构要组织开展监督、指导和抽查，加强排查信息的交流和共享，形成具有自身特色的常态化风险排查机制，每季度向监管部门报告排查情况。各银监局要加强监督检查，每季度向银监会报告排查工作。(四)开展案防工作审判评估，激发内生动力。各银行业金融机构要围绕案防工作的组织、制度和质量控制、实施、监督检查、考核和责任追究等方面，开展2013年案防工作试行评估，按照法人负责的原则，细化分支机构自评要求。要通过评估查找内控管理和案防方面的薄弱环节，严格落实整改。监管部门应及时对银行业金融机构的试评价进行监管评价。(五)加强内部监督检查，实施违法积分管理。银行业金融机构应按照部门间协调联动的原则，切实发挥业务条线、合规管理和风险控制部门在案件预防中的作用，加强审计监督。同时，研究建立覆盖所有业务流程的操作违规积分管理系统，防止轻微延误，加强操作风险管理。(六)开展加强职工教育管理的主题活动。组织员工管理主题年活动，有效改善和加强员工管理。各银行业金融机构要将员工教育培训作为案防工作的重要内容，系统全面开展员工岗位规范和业务流程教育，明确违规操作应承担的责任；开展职业道德教育，培养员工诚实守信的职业道德；加强合规文化建设，增强各级管理者的合规意识，营造“合规从高层做起，合规人人有责，合规创造价值”的合规氛围。