银行案件预防工作报告
在生活中，需要使用报表的情况越来越多，根据不同的用途有不同类型的报表。拖延症和懒癌一听报告就复发？以下是我整理的一份银行案件防范报告(一般5篇)，供大家参考，希望对有需要的朋友有所帮助。
银行案件预防举报1商业贿赂不仅破坏了社会主义市场经济的正常秩序，而且毒化了社会风气，滋生了腐败和经济犯罪。商业银行作为高资本密度、高风险的特殊领域，已经成为商业贿赂的多发领域。近日，该行组织全体员工认真学习了《关于开展案件专项治理进一步加强案件防控的实施意见》、《湖南省分行防控商业贿赂案件专项治理活动实施方案》和《关于禁止从业人员在建设银行任职的若干规定的通知》，结合典型案例深入学习，积极开展批评与自我批评。
第一，坚定* * *社会主义理想信念
永远坚定* * *资本主义的理想信念。失去理想信念，就失去了精神支撑和灵魂。在市场经济的大潮中，在金钱、官位、名利的诱惑下，极少数员工放弃了世界观的改造，放松了要求。只拿不送，只讲金钱不讲原则的做法，让一些人经受不住不良社会风气的侵蚀，从而使短暂的旅行成为终生遗憾，最终走上犯罪道路。在当前市场经济形势下，只有自觉转变世界观、人生观、价值观，坚定自己的信念，提高自我约束能力，坚决抵制市场经济条件下的物质诱惑，规范管理，过好权钱美色的生活，才能经受住各种考验，抵御各种诱惑。
第二，从案例中吸取教训，让警钟长鸣。
反面案例警示，作为建行员工，会受到很大触动。这些典型案例说明，人的贪婪会丧失理想信念，追求名利会急功近利，会贻误事业发展。如果他们心存侥幸，就会触犯法律，受到惩罚，愧对祖国和人民的培养和信任，愧对中国建设银行的事业，最终成为人民的罪人。所以，我们要时刻保持清醒的头脑。作为一名银行员工，要时刻提醒自己加强廉洁意识、政治意识、大局意识、奉献意识和服务意识。
第三，加强法律法规和业务学习，提高自身防腐能力。
要加强金融法律法规和建设银行规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高综合素质和明辨是非的能力。认真履行职责，执行业务活动中的各项制度。强化责任意识，要求爱岗敬业，认真对待事业，忠于事业，努力工作，规范业务，彻底杜绝腐败。
银行案防报告2 20xx年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的安排，我有幸参加了建设银行宁德分行同业案防跟踪学习。虽然日程很短，但是其他银行先进的案防经验和理念对我的思维和视野产生了很大的影响，让我们感受到了自己和商业银行的差距，感触良多:
一、个案防控班的基本情况
8月20-21日，根据宁德银监分局和宁德办事处的安排，我和其他五个兄弟和协会到中国建设银行宁德分行学习。由于接下来的学习是银监分局组织的，对接的商业银行也很重视，基本都能给对方。在对接银行的安排下，以下学习人员参观了相关部门(中心)的工作场所和业务流程。虽然日程只有两天，但建行召集旗下七个部门给我们讲制度流程，前台观摩，讨论解答，真正起到了学懂、观答的作用，让我们系统了解商业银行的案防制度和组织流程，做到学有所用。
二、商业银行、农村信用社和农村商业银行的优劣势
1.商业银行案件防控和内部控制工作中心突出。各部门各项业务开展基本能覆盖案件防控和内部控制要求，组织架构、业务流程、报告路线、检查处罚等职责分工清晰明确；
2.商业银行案件防控各条线职责明确，检查、整改、跟踪均由各条线完成。业务、合规风险、内审等三道防线的监督、检查、处罚和整改跟踪都是由自己的条线完成的。内审部门还具有再监督的职能，部门对内审发现的问题进行检查后，将追究检查员的责任，真正达到监督再监督的效果；
3.工作细致，专家型的管理者多，管理文化积累多。部门老板、副总裁都是这方面的专家，职能明确，熟悉业务，专业水平高，管理能力强，管理好，有岗位文化积累，有利于接下来的交接；
4.科技手段防控能力高，制度比较完善。大大小小的系统有100多个。各条线基本能通过科技手段完成查询、数据检索、检查、反馈等功能，科技系统中前中后台已明确划分，并由系统控制；
5.考核机制完善，实行KPI考核。所有指标都要求纳入考核。轻微违规有积分，一般违规有经济处罚，轻微违规有行政处分。而且这些必须纳入网点KPI考核，与网点负责人和员工收入挂钩，考核机制才能真正发挥充分作用；
6.与商业银行相比，我们的农村信用社体制有一些优势:商业银行的决策链不如农村信用社灵活、短、快；商业银行员工的创新能力得不到发挥，创新不足。
三。商业银行可以借鉴的先进经验和做法:
1，谁负责员工行为调查，谁负责调查；员工家访制度:负责人每年完成30%的员工家访，并进行登记和汇报；计划9月底前在下文明确并实施；
2.职工教育制度:一堂课、两次讲座、三节课、三项教育。
1类是指高级积分学习类。
第二，每周一讲业务条线和内控案防条线。
三班领导有季度法纪班、警示教育班、部门讲座班。
(3)转业教育、爱岗敬业教育、犯罪成本教育。
通过修订员工积分管理办法，完善员工违规积分管理，对积分高的员工采取不同的处罚方式，并借鉴建行的做法，将这些工作融入日常工作中；
3.案件防控会议制度:四会制。
晨会上的一句顺从
来自每周教育会议的警告信息
月会问题分析
在季度会议上总结案防工作
向团队汇报，并放在以后的晨会、周会、月分析会的议程上，时时提醒、警示员工；
4.检查工作:三道防线检查、业务、风险合规、审计；现场和非现场检查；频率是一个月一次；将案件防控量化到部门，督促各部门开展检查辅导的频率和深度；
5.整改工作:所有整改都要定措施、定期限、定责任人、定主管，并与绩效考核挂钩；收到风险提示的部门或支行应在15个工作日内完成组织学习、部署、检查、整改等措施；
四。对未来银行案防工作的思考
一是开展网点内控评级分级管理:计划今年内推进此项工作，对所有网点进行内控评价，对好网点和差网点采取不同政策。评级结果与绩效考核、检查频次、评先、评先、晋升等挂钩。，并将每年评估一次；
二是借款人进场时要签订廉政建设协议，拟纳入借款人、供应商、承包商联合廉政建设范围。9月份将制定相关制度，下发文件明确具体内容和要求。
第三，开展员工行为调查，实施员工家访制度。分行(部门)负责人走访本行(部门)员工，总行领导负责中层干部家访。通过家访，他们可以充分了解员工的思想动态，争取尽早发现和解决问题。
银行案防报告3 65438+10月30日，我作为中国建设银行的一名新员工，有幸第一次参加了银行领导和支行行长一起组织的银行案防会议。会上，各分行行长汇报了上季度案件及防范情况，会计部张经理进一步强调了合规经营的重要性。会议以韩主席的总结结束。我认真参与了研究，认真记录了发生在身边人身上的错误。尤其是看了下午播出的警示教育片后，心情久久不能平静。影片讲述了几位颇具影响力的国企领导是如何走向不归路的。他们含泪忏悔，渴望自由和生命，为我们敲响了警钟。沉思之后，他们感慨万千。
“天网恢恢，疏而不漏”“任何一个作案的人都不可能在现场不留痕迹”“要想不为人知，就得自己动手”等耳熟能详的话，被无数前辈的经验提炼出来，但作案的人总是心存侥幸，自以为聪明不会被发现，铤而走险。但最终还是难逃法律的制裁，最终陷入痛苦的深渊。
人是万物之灵，人和动物最大的区别就是人有自制力。我们每个人的生命都是一个极其偶然的存在，人从出生的那一刻起就注定要回去。我们拥有的人生，本来就是一种责任和承诺——对父母，对亲人朋友，对社会。但是，人生苦短，更要珍惜。一个人只要记住，无论什么时间什么地点，留给别人都是美好的事情，他的人生就会很幸福。保持诚实、正直、忠诚、善良和表里不一的品质最终会带来幸福。其实生活中，有钱人不一定幸福，穷人不一定悲惨。况且，只要我们努力，认真，我们是不可能变穷的。为什么不走正道遵纪守法做个好人呢？
作为中国建设银行的新员工，在自己的岗位上，不仅要保质保量地做好每一天的工作，还要有敏锐的观察力和睿智的头脑。只有坚持制度，严格遵守各项规章制度，他才能有效遏制案件的发生。按照规定的程序处理业务，一方面让自己的工作更加完美；另一方面，我也让我的工资收入颗粒归仓。
另外，还要加强学习，特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自己的综合素质和分析能力。认真履行职责，执行业务活动中的各项制度。强化责任感，要求自己热爱工作，认真对待事业，忠于事业，努力工作，深思熟虑，把责任感融于血液，体现在行动中。你要坚定对岗位的信念，放松对自己的要求，你必然会迷失。抵挡不住诱惑，一定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观和人生观，在自己的工作中把握自己，控制自己，走好人生道路。
银行案件防控工作汇报4为深入贯彻省银监局政策性银行、大型银行案件防控工作会议精神，切实开展“合规文化建设年、执行力建设年”活动，消除外部欺诈重大违规行为和隐患，防控合规和案件风险，按照市银监分局的统一部署和要求， 工商银行黄冈分行7月份在辖内开展了“全行覆盖、全口径”的合规经营全面自查。 在实现案防工作“三零”目标和坚持总行“案防工作责任制”的基础上，确保了全行经营安全。具体做法是:
一是加强组织领导。
市银监分局20xx案防工作会议结束后，分行行长杨忠林立即组织召开内控委员会紧急会议，研究部署“全行、全覆盖、全口径”合规管理自查工作。成立了以行长为组长，各专业部门主要负责人为成员的合规检查领导小组。风险内控部全面负责自查的组织领导工作，并制定自查实施计划；指导全行调研工作，听取检查组工作汇报；研究制定检查中发现问题的整改措施，以及对违规机构和责任人的处理意见；及时报告发现的重大案件和线索；审批自检工作报告。
第二，明确责任分工。
根据银监局要求和各省级分行制定的检查方案，会议重点关注了本次自查的十个方面，并根据专业属性明确了各方面的牵头责任部门:一是运营管理业务的合规性；二是大额存款业务的合规性；第三，高级管理人员的表现和重要岗位人员的轮岗；四是落实银监会防范操作风险“十三条”和业务操作指引管理；第五，回购保理业务的合规性；第六，金融、中间业务、表外业务的定价；第七，公司客户的信用合规性；第八，个人住房贷款业务的合规性；九是银行承兑汇票业务的合规性；十是企业经营风险管理的有效性。为确保自查质量和效果，分行与各部室负责人签订了自查责任书，各部室负责人严格按照分工要求迅速组织自查。
第三，层层把关，层层负责。
按照“谁检查，谁负责”的原则，由分公司组织专业部门进行自检，负责制定本专业的检查实施方案，明确检查人员和检查职责，并对自检结果负责。还明确规定，自查结束后，上级行或外部监督检查发现新问题的，将追究相关专业部门主要负责人和检查人员的责任。
第四，全面落实整改。
分行、市分行专业管理部门分析20xx年各类检查发现问题整改落实情况，排查专业易发部位和薄弱环节，划定案防重点，加强合规管理。对屡查屡犯问题开展深入研究，从机制和管理流程上研究相关措施，提出治本之策，加强对基层网点整改工作的指导和监督。对此次检查发现的问题，制定整改方案，落实整改责任人和时限，确保问题得到及时整改。
第五，严格问责。
分公司各部门对自查发现的违规行为进行扣分处理，实行“谁检查、谁认定、谁处理、谁打分”的原则。对发现严重违纪的机构和责任人，要按照有关规定严肃处理。对屡查屡犯情节严重的机构和责任人进行通报。对发现漏洞没有补上、防范措施没有跟上、整改没有落实，留下案件隐患的，要严格追究责任。
六、建立重大案件报告制度。
对于检查中发现的重大案件和线索，分行要求事后及时填写《重大事项报告表》，并按规定立即向银监部门和省级分行报告。因特殊原因不能按时报告的，在特殊原因消除后及时补报，并说明原因，确保不延误，保证案件预防质量。
银行案防工作汇报:20xx年上半年，在总行和分行领导的正确领导下，在当地监管部门的指导和关怀下，我行认真贯彻落实总行和各监管单位安全和案防文件精神和监管要求，坚持预防为主、以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造了“安全是集体，人人保安全”的良好氛围。上半年治安和案防工作稳中有进。现将我分局20xx年上半年案防安全工作情况汇报如下:
一是高度重视案防安保工作，制定方案，逐一落实。
(一)做好预防和保障工作，强化责任是关键。我分行党委高度重视总行下发的20xx年治安防控责任书，结合与银监分局签订的案件防控承诺书的相关要求，积极组织召开分行年度治安工作会议，明确治安工作责任，逐项分解责任书要求，结合分行实际情况，制定了20xx年治安防控工作计划。严格落实“一把手”责任制、防范风险“十三项措施”和内控“十联动”建设要求，把安全目标管理放在重要位置，层层签订责任书明确责任，强化领导责任和全员参与意识，一级负责到一级。每月对计划完成情况进行总结，确保各项安保和案防工作按计划完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门和总行相关文件精神和要求；每季度定期组织一次安全和案防专题会议；不时向高管会议通报内部控制制度实施情况和风险事件；并经常带领安保人员配合风险部在长假前开展全行范围的安检和大检查；根据责任书的要求，亲自参与全行消防设施的检查和监控报警系统的检查。时刻关注辖区内的安保动态，及时解决我分局安保工作中存在的不足和问题。
(二)加强案件预防知识学习，不忘思想警示教育。上半年，我分公司严格执行案防知识学习教育制度，坚持在季度安全会上进行安全常识的学习教育，继续加强对分公司安全制度和各类应急预案的学习，多媒体与书面教育相结合，积极收集防火和应急处置技能培训的视频放映，以直观可接受的教育方式提高员工的防火知识和技能。并收集近期各地大案要案进行警示教育，举一反三。结合辖区内的社会治安情况，提高案防意识，抓自查促整改，使从业人员对安全防范的严重性和必要性有清醒的认识，增强紧迫感和紧迫感，克服麻痹思想和侥幸心理，警钟长鸣。我们也要求前台工作人员在日常工作中做好客户安全提示工作，提高离开银行后的安全防范意识。
第二，注重队伍建设，完善安全防范措施。
在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育，狠抓队伍体能训练，培训柜台人员保管和使用防身器材，要求其熟练掌握。在保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的安全教育和培训，还要求派驻网点的保安人员在日常工作中严格遵守我行的各项规章制度。并要求派驻网点的保卫人员参加我行对员工进行的案防培训，向各部室发放保卫和案防培训资料，保持高压态势，确保有效防控案件风险。
三、完善制度和管理体系，加大风险防控力度。
(一)加强检查整改。为了促进安全工作的制度化、规范化，落实检查效果。年初，我分公司积极认真地总结了20xx年的安全工作。根据总行制定的《安全检查实施办法》和《违规违纪处罚细则》，采取日常自查和不定期自查相结合的方式，结合重大节日专项检查，随时掌握辖内安全工作动态，整改隐患，堵塞漏洞，防患于未然。
(2)加强技防和物防建设。按照分公司确立的“安全无小事”的理念，贯彻从安全出发、从实际出发的原则，完善了分公司的技防和物防建设。按照检查制度定期做好设备检查工作，积极配合总行对新设立网点的安保建设进行监督指导，严格按照公安机关相关金融机构安保设施建设规范进行建设，最终通过验收顺利开业，各项技防、物防系统运行平稳。按照总行部署，远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上，主动将ATM自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提升了物防技防水平，提高了安全系数。
(3)严控风险事件，防止案件发生。上半年，在推进业务发展的同时，安全保卫部和风险管理部定期召开联席会议，按照风险管理和案件防控的要求，协同防控各项业务风险，严格执行信贷风险管理制度，控制信贷部各项信贷业务风险。 并组织相关部门每月定期检查业务部门重要空白凭证和现金，及时消除隐患，落实分行各项内控制度。
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