证券公司的合规官主要做什么?

证券公司合规专员的岗位职责是:

1.跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,并在公司内部进行宣传。

2 .负责与相关部门的沟通协调,制定法律法规的实施方案、管理措施和实施细则。

3.负责维护与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料,组织实施合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新工艺进行合规评估,提交合规审查报告,提前规避风险。

6.为管理层和业务部门的业务活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。

工作要求

1.熟悉银行、银监会、国家外汇管理局的监管法律法规。

2.了解银行等金融企业的业务运行机制和内控制度流程。

3.具有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力,能够承受工作压力。

4.诚实、正直和敢于质疑的职业精神。