企业内部控制自查报告

时光飞逝，辛苦的工作已经告一段落。回顾这期间取得的成绩和存在的问题，是时候花时间写一份自查报告了。但是你知道怎么写好吗？以下是我收集的企业内部控制自查报告样本，仅供参考，希望对你有所帮助。

2020年企业内部控制自查示范报告1根据赛发新20x78号文件精神，结合公司自身特点，对照内控管理手册，现将自查情况报告如下:

一是成立内部控制自我评价领导小组。

组长:(主席)

(总经理)

副组长:(副总经理)

(首席财务官)

成员:

二、自省时间

20xx 65438+2月25日。

三、自查的基本情况

我公司高度重视内控工作，组织内控工作组开展自查工作，下发内控自查通知书，通过约谈内控相关岗位、上报内控自查材料等方式进行重点自查。

* * *修订了3项相关制度和流程，包括:《霍城科力煤炭物流配送有限公司安全生产管理制度》、《霍城科力煤炭物流配送有限公司安全生产和消防安全应急预案》、《公司资金审批流程》。增加了两个流程，包括:公司内车辆使用和维修的管理流程；公司项目的内部验收流程。

第四，自查的内容

1.资金活动业务:根据内部控制评价工作底稿，对资金预算及审批、资金收付、银行账户及印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理、筹资管理七项内容进行了逐一检查。

资本活动业务自查得分96分。

2.资产管理-流动资产管理:由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项未查。

资产管理——流动资产管理自查得分100。

3.资产管理-固定资产管理:对固定资产采购计划、固定资产购置和入账、固定资产日常管理、固定资产折旧、存货、减值准备、报废清理等七项内容进行了逐一检查。

资产管理-固定资产管理自查得分:97分。

4.财务报告:逐一检查财务机构和人员、财务报表的编制方案、重大事项的核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理等。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联交易只有总部才有，所以不填。

财务报告自查得分97。

5.全面预算:逐项检查预算组织、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析处理、预算考核。

全面预算自查得分95分。

6.担保业务:公司无担保业务。

担保业务自查得分100。

7.项目:由于公司铁路专用线项目尚未全部验收，不能整体评分。

8.合同管理:合同由公司法人或授权委托人签署并存档，同时建立合同档案管理制度。

9.采购业务:公司项目代理，公司不单独采购材料。

10.销售业务:公司不经营。

11.外包:不外包。

12，研发:目前没有。

13、内部信息传递及信息系统控制:能及时收发总公司各类文件并按要求使用信息系统。

14.人力资源:筹备期间，我们将严格按照总部人力资源部的要求，努力完善各项制度，完成招聘工作。

五、自查发现的问题及原因分析

财务管理

1，项目成本核算管理存在项目进度未及时确认的问题。

2.相关项目发票管理未按要求保存。

人力资源管理

1.在权责分配上，一些部门职责不清，相互重叠。这种情况是人事变动、分工等原因造成的。

2.在绩效考核方面，考核只是一种形式，没有深入到实际工作中，没有起到激励作用。

不及物动词整改措施

财务管理

1.要求公司工程管理部及时与甲方确认工程进度，及时激活企业资金。

2.由专人更好地管理重要发票。

人力资源管理

1.对于职责不明确的部门，修改岗位说明书，使职责明确。

2.在绩效考核方面，让分管领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核成为激励员工的工具，从而更好地管理日常工作。

2020年度企业内部控制自查报告范文2恒泰蔡畅证券股份有限公司(以下简称“恒泰蔡畅”)为广东精益金属股份有限公司(以下简称“精益股份”或“公司”)持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则(20xx年修订)》、《深圳证券交易所上市公司保荐业务指引(20xx年修订)》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《20xx年年度内部控制评价报告》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，

一、保荐机构核查情况

恒泰蔡畅委派保荐代表人作为精益股份的持续督导与精益股份的董事、监事、高级管理人员和内部审计部门就精益股份内部控制制度的建立和运行情况进行沟通，本人查阅了股东大会、董事会、监事会及董事会各专门委员会会议的相关资料、《公司章程》、 三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关内部控制制度和业务管理规则，并从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行等方面检查了公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性，对精益股份内部控制作出了评价报告。

二、公司内部控制评价结论

根据公司财务报告重大内部控制缺陷认定，内部控制评价报告基准日财务报告不存在重大内部控制缺陷。董事会认为，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据对公司非财务报告重大内部控制缺陷的认定，公司在内部控制评价报告基准日未发现非财务报告存在重大内部控制缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告出具日，不存在影响内部控制有效性评价结论的因素。

三。对公司内部控制的评价

(一)内部控制评价的范围

根据风险导向原则，公司确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.纳入评估的主要单位有:广东精艺金属有限公司、佛山顺德精艺皖西铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、洪飞国际发展有限公司，纳入评估的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入总额占公司合并财务报表营业收入总额的99%。

2.纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、企业文化、人力资源、制度建设、资本活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套期保值、风险投资和其他业务。

(1)组织结构

公司建立了以股东会、董事会、监事会和管理层为主体的公司治理结构，运作规范。根据公司战略规划，设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制，实行了不相容职务分离原则，形成了制衡机制，保证了董事会和管理层指令的执行，保证了公司经营的规范有序运行。

(2)企业文化

随着业务形态的变化，公司以“为员工提供多元化、包容性的适合培养其才能的环境，创造和传递创新知识，建立可持续发展的创新多元化产业集团”为企业愿望，坚持“尊重知识、认同价值、分清责任、享受利益”的核心价值观，坚持以人为本、科学发展，实现公司持续、稳定、和谐发展。

(3)人力资源

公司建立并实施了科学的用人、培训、教育、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，规范了人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节，形成了有效的激励机制。

(4)系统建设

为加强和规范企业内部控制，提高企业管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况和需要，20xx年，公司制定了《风险投资管理制度》、《股东大会网络投票实施细则》、《限制性股票激励计划实施管理办法》，并进一步修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》等内控管理制度。

(5)资本活动

在资金管理方面，公司及重要业务子公司建立了完善的管理制度，包括资金使用审批、对外投资、货币资金管理等。公司严格按照相关管理制度管理资金，确保公司资金使用符合合理、高效、安全的原则，确保公司发展获得充足的资金支持。

(6)资产管理

公司制定了较为完善的固定资产管理制度，明确规定了公司固定资产的购置、登记、管理、处置及相关财务核算。公司对固定资产进行严格的登记、管理和记录，严格控制固定资产的日常管理和维护，保护固定资产的安全。

(7)销售业务

在管理层的指导下，各销售机构对行业和市场进行深入的研究和预测。在此基础上，根据公司的项目发展战略和总体经营目标，制定和调整销售计划和销售策略，保证销售业务的顺利进行。

(八)财务报告

公司财务部门是公司财务报告编制的直接责任人，严格按照国家会计政策等法律法规和公司相关内部控制制度的规定完成工作，保证公司财务报告的真实、准确、完整。

鉴于公司年度财务报告，公司按照规定聘请了会计师事务所进行审计，并在审计的基础上由会计师事务所出具了审计报告，保证公司财务报告不存在重大错误。同时，财务报告的信息披露按照公司的信息披露管理制度执行，并在此过程中及时对相关知情人进行登记和监督，确保公司财务信息不会提前泄露。

(九)信息披露

公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，结合自身实际情况，制定了《信息披露管理办法》。

《投资者关系管理办法》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用者管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》、《独立董事年度报告工作制度》规定了内部控制相关信息收集、处理和传递的程序和范围，做好信息的合理筛选、核对、分析和整合工作。现代信息平台，如EAS、ERP系统、内部局域网等。，用于使管理层、部门、业务单元、员工和管理层之间的信息传递更加迅速和顺畅，沟通更加方便和有效。

(10)子公司管理

为加强对子公司的管理，保证子公司规范、高效、有序运作，促进子公司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据我国《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程，结合公司实际情况，制定本《办法》。截至20xx 65438+2月31日，公司* * *拥有4家全资子公司。根据制度要求，公司主要通过向各控股子公司和参股公司委派董事、监事和高级管理人员，加强财务监管、重大信息沟通和日常工作监督等方式对控股子公司和参股公司进行监控。上述控股子公司不违反法律法规。

2020年度企业内部控制自查报告范文3公司上市以来，董事会一直严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，注重完善和健全公司治理结构。在浙江监管局辖内率先引进4名符合相关条件、专业能力强的独立董事；人数占公司董事会总人数三分之一以上的比例；并较早成立了董事会四个专业委员会，每年都能按照相关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。

报告期内，为加强和完善公司治理结构，建立和完善内部控制体系，公司主要做了以下工作:

1.成立了以聂中海董事长为组长的公司治理专项活动领导小组。通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施方案；针对公司治理现状进行了自查，形成了公司“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改方案，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，并于20xx年6月16日刊登在巨潮资讯在线上。同时设立并公布了专门的电话、传真和网络平台，听取投资者和社会公众的意见和建议。

2.根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》中的自查事项和《中国证监会关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及《公司内部控制制度基本规范》、《公司信息披露管理制度》、《外派董事监事管理办法》、《控股(参股)公司管理办法》、《内部控制制度基本规范》、 修订制定了《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》。

3.同时，公司还在《关于加强上市公司治理的自查报告及整改方案》中，针对每一项需要整改的事项，明确了以董事为首的责任人。日前，已经制定或正在制定的内控制度包括:董事会审计委员会工作规则、独立董事年度报告工作制度、总经理工作制度、公司财务预算管理、职责授权制度、危机管理和风险防范制度等。这些制度的制定将为建立和完善内部审计和内部控制制度，确保正常运行提供良好的基础。

4.公司一直遵循公平、公开、公正的原则。公司《关联交易管理办法》对关联交易的原则、关联方及关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等做出了详细规定。公司每年的日常关联交易应严格按照《公司关联交易管理办法》进行公告，并经公司年度股东大会审议通过后实施。

5.《公司章程》还明确规定了对外担保的基本原则、提交和审核程序、公告披露等内容。报告期内，除控股子公司外，公司无对外担保。公司对子公司的担保严格遵守并履行了相应的审批和授权程序。根据深圳证券交易所《内部控制指引》的相关规定，公司对对外担保进行严格控制和审核，从未发生过违反《内部控制指引》的情况。公司的财务处理遵循谨慎性原则。负责审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所和上海普华永道会计师事务所已连续多年出具无保留意见的审计报告。

6.公司以《公司高管人员年度薪酬考核方案》为基础，以公司经营责任目标为主要内容，建立了对高管人员的考核、激励和约束机制。相关奖励制度从上市之初就建立起来，并根据实际情况不断修改完善，一直执行至今。报告期内，公司第四届第二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案(20xx年修订)》对该方案中的具体考核指标进行了修订，进一步明确了公司高管人员责权利与薪酬之间的约束机制。

7.第四届董事会第二次会议表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案。主要内容如下:

(1)公司内部审计机构直接对董事会负责，向董事会报告工作；

(2)公司内部审计机构在董事会审计委员会的指导下，在董事会授权范围内开展具体工作；

(3)公司内部审计机构隶属于部门，暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时将作为独立部门设立；

(4)公司内部审计机构配备负责人，职级推荐为公司级。内部审计机构工作人员不少于3人，20xx年底前基本到位；

(5)公司监事会应对公司内部审计职能的机构设置和人员配备以及公司内部审计制度和公司内部审计实施细则的执行情况进行有效监督。

8.20xx年9月14日，浙江证监局监管处相关领导来公司对“公司治理专项活动”进行了现场参观检查，并对公司进一步深化公司治理提出了意见和要求。浙证监上市字[20xx]第172号《关于杭州汽轮机公司治理综合评价及整改建议的通知》对我公司上市以来的公司治理结构、三方决策制度、内控制度、会计核算和信息披露等方面给予了充分肯定，但同时指出公司应进一步完善内部审计部门的人员构成和职能，充分发挥其作用。

目前，公司高级管理层已基本按照监管部门和董事会审计委员会提出的“健全和完善内部审计机构”的意见和要求落实整改。20xx年第一季度末，根据有关规定成立了董事会领导下的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备了开展相对独立的内部审计工作，实施对公司内部控制监督的职能。

公司内部控制自我评价:

1.公司基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构和内部组织架构，形成的决策机制、执行机制和监督机制能够基本保证公司经营管理目标的实现，公司信息披露的真实、准确、完整和公允，国家相关法律法规和公司内部控制制度的执行。

2.公司建立的风险控制体系基本健全有效，能够基本保证公司各项经营活动的健康运行。

3.公司的内部控制制度(包括内部审计制度)基本能够达到堵塞漏洞、消除隐患、预防并及时发现和纠正各种错误、保护公司财产安全完整的目的。

根据《深圳证券交易所内部控制指引》的相关规定，公司内部控制基本符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求。

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