银行从业人员廉洁自律自查报告
1.银行从业人员廉洁自律自查报告
为认真贯彻落实国家银监局转发的《关于开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，起草了网络安全责任制及相关规章制度，由全行科技部门统一管理，各部门负责各自的网络安全工作。严格执行网络安全规定，采取各种措施防止安全事故的发生。总体来看，银行在网络安全方面做得很扎实，取得了很好的效果，近几年没有发现泄密事件。计算机保密信息的管理。
今年以来，该行加强组织领导、宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，抓好涉密计算机管理。用于管理计算机磁介质(软盘、u盘、移动硬盘等。)，采取专人单独保管涉密档案，严禁将载有涉密内容的磁介质带到互联网上的计算机上处理、存储、传递文件，形成了良好的安全保密环境。涉密计算机已与互联网及其他公共信息网络实现物理隔离，并按照相关规定落实安全措施。到目前为止，还没有发生一起电脑泄露事故。
第二，计算机和网络安全。
首先是网络安全。银行配备了防病毒软件和网络隔离卡，采取了强密码、数据库存储和备份、移动存储设备管理、数据加密等安全保护措施。，明确了网络安全责任，加强了网络安全工作。
二是在日常管理中，切实做好内网、外网、应用软件的“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照要求办理光盘、硬盘、u盘、移动硬盘的管理、维护和销毁。重点进行“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗、电源连接；二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、上网行为管理等。第三，应用安全，包括邮件系统、资源管理、软件管理等。
三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。
我行各终端均已安装杀毒软件，系统相关设备应用已实现标准化。硬件设备使用符合国家相关产品质量安全规定，机组硬件运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基础设备为原装产品。防雷接地线正常，有缺陷的防雷插座已更换，防雷设备基本稳定，无雷击事故；UPS基本正常工作。网站系统安全有效，不存在任何安全隐患。
第四，通讯设备运行正常。
我们的网络系统结构和配置合理，符合相关安全规定；网络中使用的各种硬件设备、软件和网络接口都是通过安全检查鉴定后才投入使用的，自安装以来基本运行正常。
五、严格管理和规范设备维修。
我行对计算机及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。在管理方面，一是坚持“以制度管人”。二是加强信息安全教育，提高员工计算机技能。同时在行业内开展了网络安全知识的宣传，使全体员工认识到计算机安全防护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且，在新形势下，计算机犯罪将成为安全工作的重要组成部分。在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿和计算机维护维修表，对设备故障和维护进行登记，并及时处理。对于外来维修人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
第六，安全教育。
为确保我行网络安全有效运行，减少病毒入侵，我行进行了网络安全和系统安全培训。在此期间，我们对实际工作中遇到的计算机相关问题进行了详细的咨询，得到了满意的答复。
七、自查问题及整改意见。
我们在管理过程中发现了一些薄弱环节，今后将在以下几个方面进行改进。
(一)对于线路不齐、暴露的，立即限期整改线路，并做好防鼠和防火安全工作。
(二)加强设备维护，及时更换和维修故障设备。
(3)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。在今后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能培训，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防和技防结合，做好单位的网络安全工作。
2.银行从业人员廉洁自律自查报告
根据村镇银行自助设备安全制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况通报如下:1 .基本情况。
截至目前，村镇银行共安装自助设备3台，其中穿墙式ATM 3台，分别安装在总行营业部、庆云支行、起步支行。没有离线ATM。
二、自检工作
(1)规范填写ATM日巡登记簿，做到一日三查。《村镇银行自助设备现金差错登记簿》填写正确，填写了《村镇银行自助设备日常运行维护登记簿》，部分柜员个人印章缺失，已及时现场整改。
(2)村镇银行自助设备均配备24小时视频监控装置，记录客户交易过程中的正面图像、存取款期间的图像和现金加注过程，回放图像清晰，无客户密码和安全密码操作图像，图像信息包括日期和时间。
(三)设备管理人员按规定更改密码并记录，定期更改密码，并按要求保存备份密码。
(四)钥匙使用后，按要求存放；备用钥匙应密封保存；交接应按要求进行记录。
(5)现金申请经会计主管确认后，按现金领用流程进行操作，设备打印的凭证和操作前测试凭证由专人保管。
(6)按要求监控加钞全过程，双点加钞，清晰录像。外部监测数据至少保存1个月，内置监测数据至少保存3个月。
(七)外来人员进出按规定登记，并在运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，我们的工作人员会全程陪同。
(八)按会计要求妥善保管日记账票据。
(九)机具清洁，周围无可疑装置和贴纸。按要求安装客户操作提示和安全用卡提示，做到规范整洁。
(十)加币时，停止加币，双人操作，密码钥匙由专人负责；现金清分应在封闭环境下进行；按要求清点废钞箱、回收箱、存款箱和取款箱中的现金，并在添钞后进行取款测试。
三、自查和整改中存在的问题。
(一)在检查登记簿时，个别柜员漏盖个人印章，已及时当场纠正。
(2)检查中发现总行营业部穿墙ATM机有轻微渗水现象，立即查明原因并整改。
(3)检查中发现总行营业部穿墙式ATM防爆灯因长期运行损坏，通知办公室购买安装。
以上是村镇银行自助设备专项安全自查。未来，村镇银行还将加大自助设备专项安全自查力度，建立有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全稳定运行。
3.银行从业人员廉洁自律自查报告
根据银监会办公厅下发的《银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》，我社区支行对此项工作高度重视，在一天结束后组织员工学习通知精神，会后根据自身工作情况进行讨论和自查。现将自查整改情况通报如下:1 .自查的对象和范围
我们社区支行的自助设备在穿墙走。
二、自查的内容
(1)基础管理:
1.我们社区支行坚持每天早晚两次检查自助设备运行情况，确保自助设备24小时正常运行。
2.机器和工具每天都清理，自助设备定期维护。客户操作提示和安全卡提示已按要求安装，做到规范整洁。
3.加钞时，停止加钞和双人操作，密码钥匙掌管；现金清分应在封闭环境下进行；根据要求，废钞箱、存钞箱、取款箱中的现金要分别清点，加钞后再进行取款测试。
4.按要求监控加钞全过程，双人加钞，录像清晰，监控录像一个月查过三次。
5、自助设备管理人员按规定更改密码并记录，每月更改一次密码，按要求分别备份密码和密钥。钥匙使用后，应按要求存放在仓库(柜)内；备用钥匙应按要求密封保存；交接应按要求进行记录。
6.自助设备管理员和点钞员的更换应严格按照总部要求进行备案，并按要求进行记录。
7.我社区支行严格执行总部制定的自助设备业务管理制度和操作流程，确保自助设备正常运行。
8、严格执行总部统一的自助设备安全制度和操作规程。
9.客户操作区有隔断挡板和米线，让储户安全放心用卡。
10，管理员和加钞员已经完全掌握了加钞、机器操作、密码修改、监控等操作技能。
11，每天巡逻四次，确保周围没有可疑装置、贴纸、虚假广告。
(二)安全设施建设:
1，已安装视频监控装置，可清晰看到客户正面图像，并可实时视频记录进、出钞口的填钞过程；回放的视频显示了顾客的面部特征，现金入口和出口的现金填充过程的图像清晰。
2.安装了防窥罩，所有摄像头都看不到客户的密码操作。
3.数字视频记录设备用于图像数据记录。
4.视频图像叠加时间和日期信息，数据存储时间超过30天。
5.总部安装了安全提示和24小时服务电话。
6.视频监控系统的时间应与自助设备的时间同步。
7.有独立的用户操作区，设置了电线、防窥罩和防窥挡板。
8.自助设备采用实心砖。
今后，我们社区支行将进一步组织员工学习银行自助设备和自助银行的安全注意事项。严格执行总部制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强风险防控能力，严格按照总部要求和相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务的安全运行和稳健发展。
4.银行从业人员廉洁自律自查报告
为了提高工作质量，提高工作效率，减少工作失误，杜绝不良行为，进而加强廉政风险防控，美联社开展了此次个人工作自查。我对照制度的执行情况和操作的规范性来检查自己，从思想道德、岗位职责、业务流程、体制机制等方面来检查和纠正自己。以下是我对工作的总结和反思。第一，道德和思想方面
我能自觉学习国家财经政策法规和联社下发的文件精神，加强政治理论学习，加强思想防线。加入俱乐部以来，通过对相关规章制度、操作流程、廉政文化培训的深入学习，了解到廉政风险防控的必要性。经过案例预防的实践学习，把典型案例作为反面教材，也充分认识到了案例的严重危害。
二、工作职责
能服从领导的工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，在工作中有责任心和大局意识，在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行职责，努力工作，自觉杜绝游手好闲。能按时保质完成自己的工作和领导交给的任务；同时能自觉努力学习，不断提高自己的专业技术水平，不断更新知识，认真履行自己的责任和义务。
第三，业务流程
工作中能认真履行职责，管理电脑，保管柜员卡和密码，坚持当时记账，每日滚账，核对总分。办理存取款、转账业务时，可按规定进行查询操作；领取大额现金时，要求出示证件并及时登记，大额按权限审批；在办理开户、销户、挂失定期存款未到期支取等业务中，可以按照有关规定执行；实行双审、双账滚动、双对账制度，坚守岗位不离岗；实施印章和凭证管理，管理重要空白凭证，及时清点并认真核销；临时离职时，应将印章和证件放入箱内。业务结束后，应认真核对账目，重要空白凭证应入库。
第四，体制机制
能够按照国家财经法规、相关法律法规和现金管理规定办理现金及有价单证的收付和调拨，正确处理碎币兑换，严格控制库存限额，即使现金调拨汇出；能自觉加强柜台监管，严格审核凭证要素，做好防伪工作；正确使用相关登记簿，做到账、账、款相符；严格按照规定处理长短账单，发现错误及时上报；严格按照《广东省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法》的相关规定，妥善保管柜员卡和密码，做到严格保管、合规操作。
动词 （verb的缩写）廉政风险防控措施
加强银行员工廉政风险防控意识，定期参加培训。加强制度建设，完善会计内部控制制度。基层银行应根据总行的规章制度，在深入调研和自身实际情况的基础上，对现有业务系统进行清理，在综合考虑各项业务特点的基础上，建立统一规范的柜员岗位责任制和业务操作流程。每一项业务的每一步、每一个环节都是以标准化的方式设计的，并通过授权和约束机制在运营中实施。比如加强不同岗位、不同部门、不同机构之间的人员交流和往来。同一客户的业务服务不能长期由固定人员办理。
5.银行从业人员廉洁自律自查报告
为规范网上银行业务操作，防范风险，确保我分行网上银行业务健康、快速、规范发展，20XX年4月26日至28日，我分行组织专人对我分行签订的所有网上银行业务操作和基础管理进行了全面自查。检查内容包括客户签约管理、日常维护管理、网银业务相关信息保管三个方面。现将自查情况汇报如下:1。个人网上银行业务。
20XX年开通网银至20XX年4月，我行* * *注册XX个人网银账户，新增XX个人网银账户，注销XX个人网银账户，重置XX个人网银密码，注销XX个人网银账户。个人客户网银签约，资料齐全，申请表完整无误，全部由本人办理，本人签名；个人网银账户、证书、网银账户注销均按照相关规定操作。个人网银日常维护业务由客户本人提交，前期申请表内容填写正确、完整。
二、企业网上银行业务
企业网银的检查内容主要包括:网银信息是否齐全，填写内容是否正确完整，签名是否完整准确，是否经过信贷部门审批签字，网银后台管理系统中的相关设置是否正确完整，是否与企业客户申请表中申请的内容一致， 网银后台管理系统中的所有设置完成后是否打印网银交易流水，是否按照相关规定保存，是否进行双人操作等。
20xx年网银上线至20xx年4月，我行* * *为企业网银签约XX账户，并将企业网银账户登录密码重置为XX账户。* * *有数据问题的XX户。主要问题如下:
1，签名不完整，***XX户，XX户已整改，尚有XX户待整改。
2.没人能签***XX户，都是接到总行通知前签的客户。在支行的协调下，客户经理都负责联系客户补签名。目前仍有XX户被整改，客户经理仍在联系中。
3.信息不全，***XX户主要是没有客户登录名，没有登录名的***XX户正在由经办人员填写联系客户。
三、日常维护和数据存储
检查内容主要包括网银后台管理终端操作是否正确，操作完成后交易流水是否打印并纳入传票管理，落地业务是否及时办理，处理流程是否符合规定，公司客户回复单是否及时打印， 企业网银证书采集和网银密码重置是否设置相应的登记簿，网银资料是否有专人保管，是否及时装订。
自网上银行上线以来，我支行分别设置了网上银行操作人员和复核人员，并指定专人处理网上银行的日常业务和落地业务。20xx年，我们接到总行通知后，成立了网银证书采集和密码重置登记簿。网银资料由专人保管，定期装订。
经过此次自查，我分行网银管理人员的风险意识得到有效提高，网银业务得到进一步规范，为我分行网银业务健康、快速、规范发展提供了保障。