2019证券从业资格《法律法规》知识点:证券公司合规管理
证券公司的合规管理
(一)证券公司合规、合规管理和合规风险的概念。
(二)证券公司合规经营的基本原则和基本要求。
证券公司应当遵循合规经营、勤勉尽责的原则，坚持客户利益至上的原则。证券公司合规应涵盖所有业务、所有部门、分支机构、各级子公司(下属单位)和全体员工，并贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经历、投资目标、风险偏好、信用记录等信息并进行更新。
2.合理划分产品和服务的客户类别和风险等级，确保向合适的客户提供合适的产品和服务，不欺骗客户。
3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告并依法处理重大异常行为，不得违规为客户从事证券发行交易活动提供便利。
4.严格规范工作人员的执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防止其利用职务之便从事违法活动、超越职权或其他损害客户合法权益的行为。
5.有效管理内幕信息和未公开信息，防止公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券或泄露该信息。
6.识别并妥善处理公司与客户之间、不同客户之间以及公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
7.依法履行关联交易审查程序和信息披露义务，确保关联交易的公允性，防止不当关联交易和利益输送。
8.审慎评估公司经营行为对证券市场的影响，采取有效措施防止扰乱市场秩序。
(三)证券公司合规负责人的职责
合规官的高级管理层；直接对董事会负责，对公司及其员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
1.合规主管进行合规审查和合规检查的规定
服从
检查
合规负责人应当对证券公司的内部规章制度、重大决策、新产品、新业务计划进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
证券公司不采纳合规监事合规审查意见的，应当将相关事项提交董事会决定。
2.合规负责人对公司违法行为或合规风险的规定。
①根据公司章程及时向董事会和经营管理主要负责人报告，提出处理意见，督促整改；
②合规负责人还应督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告；
(三)相关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向相关自律组织举报。
(四)证券公司合规部门和合规管理人员的相关规定。
1.合规部门的设立和人员配备
合规部门对合规负责人负责，根据公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责(证券公司应当将合规部门与承担审计、风险控制、内部审计和法律职责的部门区分开来)。
合规部门中具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息科技等相关领域工作经验的合规经理人数不少于65，438+公司总部人数的0.5%，且不少于5人。
2.业务部门和分支机构合规管理人员的配备
证券公司的营业部和分支机构应当配备具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规管理人员，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不冲突的职务。
(五)证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则
首先是确保合规官考核、任免的独立性。
二是保障合规负责人的知情权。
三是确保合规官的权威。
四是强化合规经理对合规管理人员的考核权。
五是明确合规负责人将对公司相关主体的合规管理进行考核。
六是保证合规官和其他合规管理人员的薪酬。
七是明确了中国证监会和自律组织的外部支持。