谁是银行合规部门？
合规管理是指负责识别、评估、咨询、监控和报告银行合规风险的独立机制。合规风险包括因未能遵守相关法律、法规、行为准则和良好职业标准(统称为“法律、规范和标准”)而受到法律和监管法规制裁的风险、财务或声誉损失的风险。相关法律、规范和标准主要是指与银行商业运作相关的规定，包括防止洗钱和恐怖融资、商业道德(如避免或减少利益冲突)、保护(客户)隐私和数据安全、消费信贷(如果银行从事消费信贷业务)等。，也可以涉及银行商业活动之外的其他领域，如员工就业、依法纳税等，取决于监管机构或银行自身采取的信托范围。上述规定来源广泛，包括监管机构制定的各种基本法律法规和标准、市场惯例、行业协会倡导的职业规则、银行员工应遵守的内部行为准则等等。它们不仅限于具有法律约束力的条款，还包括涉及诚实和公平贸易的更广泛的规范。
根据银行机构内部控制体系框架，合规目标是银行内部控制过程中的三大目标之一。鉴于银行活动的特殊性，为了保护银行的特权和声誉，必须确保所有银行业务符合相关法律法规，符合监管当局的要求，并遵守银行机构的相关政策和程序。合规对于银行的持续稳健经营极其重要，银行监管机构也越来越重视银行的合规管理。合规管理本质上是根据银行的合规目标定义的银行管理活动。首先是银行组织的管理，是管理组织合规风险的过程，要体现在银行管理的全过程，涵盖商业银行业务的方方面面。
合规部是什么意思？巴塞尔银行监管委员会将合规部门定义为识别、评估、告知、监控和报告银行合规风险的独立职能部门。其中，银行合规风险是指银行因未能遵守法律、监管规定、规则、自律组织制定的相关标准以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
银行合规部门的考试内容是合规知识。
我们将发行一个题库。
目标:合规部(银行内的一个部门)目标:合规部。
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2006年银行教育培训工作总结
根据总行干部教育培训总体规划，根据新形势新任务的需要，* *分行及时调整工作重点，加大培训力度，制定了* *分行2006年教育培训计划。为全面落实人民银行发展战略，我们采取有效措施，加强干部职工政治理论学习，加大各类培训力度，取得了明显成效，干部职工素质进一步提高。
2006年，我部共举办各级各类干部培训班758期，48889学时，15498人次，重点开展了以下几个方面的教育培训:
一是大力开展党校培训轮训。
* *分行党校通过举办党校主体班，在实践中探索出一条“依托地方资源，突出央行特色，改善教学管理，提高培训效果”的办学思路，提升了分行党校的整体工作水平。
根据总行党校年度工作安排，制定了* *分行党校2005年培训计划，按计划分别于3月下旬和5月下旬举办了* *分行党校第二、三期主体班，* * *对近年新提拔的98名副处级领导干部进行了为期40天的脱产理论培训。经过理论辅导、经济金融热点问题讲座、实地考察等不同阶段的学习后，学员回到单位，结合当地工作实际情况撰写研究论文。支部党校对二、三党校的研究课题和学员论文进行了评估。学生们完成了7份专题研究报告和98篇毕业论文。经分局党校组织专家评审，推荐优秀论文42篇，理论课考试优秀率43%，优秀率94%。通过党校教育，领导干部的党性修养、政治理论素质和依法履职能力得到进一步提高。
二、加强辖区内各级领导干部的理论业务培训。
1，举办领导干部先进性教育培训班。
根据辖区先进性教育活动的需要和分行党委的要求，我们于8月中下旬在北戴河举办了分行辖区党员领导干部先进性教育培训班。本次培训班共有77名学员参加，包括分行党委组织部13人，呼和浩特中心支行党委，辖区32个中心支行党委书记64人。培训班采用专家辅导、观看讲座和视频、集中自学等方式。，并对保持* * *先进性教育活动的相关内容进行培训，在学习结束前组织全体学员进行以党章为主要内容的开卷考试。
2、组织各级领导干部参加业务培训。
在开展理论教育的同时，我们进一步加强了对各级领导干部的专业培训:一是4月份，我们推荐了12名分行、省会中心支行的行领导参加了总行分两期组织的分行领导干部高级培训班；二是5-6月，推荐32名城市中心支行副行长参加总行分三期举办的中心支行行长业务培训班；三是3-5月，推荐38名县支行行长参加总行举办的第五期、第六期县支行行长培训班；四是4月初至6月底，分三期在保定金专举办县支行副职培训班，组织县支行240名副行长、纪检组长学习央行新业务、宏观经济与货币政策、金融稳定与金融服务、财务会计管理与财务分析、金融法规、金融改革热点问题、领导科学等。培训结束后，组织学生结合各地工作实际撰写毕业论文，对240篇论文进行评分和鉴定。
三、在大力开展辖区内岗位资格培训的同时，开展各种专项业务培训。
1，按照总行统一规划，做好岗位任职资格培训和考核工作。
为进一步做好辖区内岗位资格培训与考核的宣传动员工作，促进* *分公司岗位资格培训与考核的顺利进行。一是对辖内《岗位资格培训与考核实施细则(讨论稿)》征求意见，整理上报总行；二是制定《中国人民银行* *分行岗位资格培训三年规划及考核实施方案》和《中国人民银行* *分行岗位资格考核实施办法》，推进辖内岗位资格培训和考核的制度化、规范化；三是对全辖区的岗位资格和电大学历进行分配和统计；四是推荐机关、辖区干部参加资格培训考试法律科目教师培训班；五是按照总行要求，对新出版的岗位任职资格培训教材和组织学习情况进行辖区认证。
2.利用省会中心支行的培训资源，在全辖范围内开展业务培训。
在2004年省会中心支行培训资源成功的基础上，我们分别于9月下旬和6月下旬10在太原和石家庄举办了国库业务培训班和金融稳定业务培训班。期间邀请总行业务部门和分行相关处室领导，通过讲座、研讨等形式，对163业务干部进行新业务和工作中热点难点问题的培训，收到良好效果。
3、根据履行中央银行职能的需要，做好对辖内业务骨干的前沿金融理论培训。
根据总行和分行的培训计划，做好辖内干部的业务培训工作。一是推荐辖内28名干部参加总行全年举办的各类专项业务培训班和研讨会；二是突出领导干部和业务骨干的培训。根据年初的培训计划，经总行同意，2月份在* * * *举办了在职干部攻读金融硕士专业学位第二期专业课程，共有50名干部参加。截至目前，第一期进修班50名学生已全部毕业，5名学生通过了同等学力提前申请硕士学位全国统考，10名学生通过了统考单科考试，第二期进修班也完成了两个学期、六门课程的学习。
4.举办大型理论业务讲座。
根据年初的培训计划，我们邀请了总行相关领导和外单位的专家学者进行了65，438+05次讲座，涉及副局级以上干部和办公室全体人员先受教育、公文处理和撰写、影响货币政策宏观观的因素、征信业务等8个专题。通过讲座，加强了理论学习，更新了专业知识，开拓了新的工作思路。
第四，开展高层次培养，培养复合型、研究型人才。
1，积极推荐干部参加国际交流培训。
为全面提高辖内各级领导干部和业务骨干素质，开阔视野，培养复合型人才，积极推荐辖内干部参加总行各类国际交流项目培训。一是推荐4名分行和省会城市中心支行副行长参加总行在德国举办的第二期货币经济学和国际银行业务培训班；二是推荐7名内地市分行行长参加总行在香港举办的三期金融市场高级研修班；第三，推荐4名干部参加德国发展基金会面试，3名参加澳大利亚奖学金，3名参加日本奖学金，2名参加总行国际部英格兰银行奖学金。
2.强化英语训练。
分公司党委多年来一直注重培养高层次外语人才。2005年，在北平
在英语人才培养方面，首先推荐12名干部参加总行在西南财经大学举办的BFT英语培训班。二是推荐5名干部参加总行组织的研究生部英语强化培训班；三是组织* *分行2005年英语强化班学员参加全国BFT考试。参加考试的有37人，全部通过考试，其中获得高级证书36人，获得中级证书1人。四是组织41名干部参加了在南开大学举办的2006年* *支部英语强化培训班。为保证培训效果，仍提前半年通过笔试和口试选拔学员。经过90天的脱产学习，学生们将于2006年6月初参加全国BFT考试。
3、加强辖区内高层次专业技术人才的培养。
为充分发挥基层高层次专业技术人员的积极作用，我们推荐所辖分行、省会城市中心支行265，438+0名高级经济师、6名高级会计师参加总行举办的高级经济师、高级会计师培训班。通过系统学习和与国内外相关专家的讨论交流，系统提高了高素质干部的研究分析能力。
为提高辖区专业技术人员的业务素质，方便岗位交流，针对部分员工现有职称与所学专业不符，部分业务骨干有向其他专业发展的潜力，我们于3-4月在保定金专先行举办了为期24天的全国会计从业资格考试考前培训班，辖区47名干部参加了培训；二、6月5438+10月初，在保定金专举办为期20天的全国经济师资格考试考前培训班，辖区干部37人参加培训。
五、鼓励干部参加各类学历教育，规范学历学位变动认定。
1.鼓励和引导干部通过自学提高学术水平。
嘟嘟广州社区为你解答。
银行分行有法律合规部门吗？这要看规模。
一般小型银行分支机构没有法律合规部门。
大银行都有法务部。
合规部门在案防中的具体职责包括哪些合规部门对合规总监负责，其在案防中的具体职责包括:
1.制定本机构案防管理的政策、制度和操作流程；
2、组织实施、协调实施案防工作决策和年度案防工作计划；
3.收集、总结案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
4.监督各部门和分支机构认真履行案防职责，确保案防管理制度的正常实施；
5.跟进并落实监管部门提出的案件预防监管要求；
6、定期组织案防工作培训。
金融机构应当明确负责合规管理的部门(简称合规部门)是案防工作的牵头部门，并将本机构案防工作的组织实施作为重要职责。
银行内部控制与合规部门。
内控合规部
英语[k？m？计划]美[k？m？计划]
服从，服从；承诺；柔软度；合规性；
内部控制与合规部
用英语表达
翻译如下:
内控合规部
本行内控合规部